12月22日，新三板掛牌乳企上陵牧業(yè)發(fā)布公告稱，公司及董事長(zhǎng)史仁、總經(jīng)理史儉以及實(shí)控人史信因違規(guī)擔(dān)保事宜收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)，被處以警告處分及合計(jì)120萬(wàn)元罰款。

公告顯示，2016年5月23日，上陵牧業(yè)實(shí)際控制人史信與自然人楊某簽訂借款合同等協(xié)議，約定史信向楊某借款2億元。史信決策并指使上陵牧業(yè)董事長(zhǎng)史仁、法定代表人兼總經(jīng)理史儉以上陵牧業(yè)名義為上述借款提供無(wú)限連帶責(zé)任擔(dān)保，史仁、史儉等人同時(shí)以個(gè)人名義為上述借款提供無(wú)限連帶責(zé)任擔(dān)保。上述2億元擔(dān)保占上陵牧業(yè)2015年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的40.09%，上陵牧業(yè)未履行董事會(huì)和股東大會(huì)決策程序，未及時(shí)披露該擔(dān)保事項(xiàng)，也未在2016年及2017年年度報(bào)告中予以披露，直至2018年10月9日才將該擔(dān)保事項(xiàng)首次披露。

2017年4月至11月，上陵牧業(yè)控股股東寧夏上陵實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司（簡(jiǎn)稱“上陵集團(tuán)”）全資子公司寧夏銀川上陵雷克薩斯汽車銷售服務(wù)有限公司、寧夏上陵卓恒安汽車銷售服務(wù)有限公司分別與寧夏黃河農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“黃河銀行”）簽訂借款合同，約定兩家公司分3筆向黃河銀行借款共計(jì)2億元。同時(shí)，史信決策并指使史仁、史儉以上陵牧業(yè)名義與黃河銀行簽訂保證合同及賬戶資金質(zhì)押協(xié)議，約定以上陵牧業(yè)在黃河銀行開(kāi)立的銀行賬戶中的資金對(duì)上述借款提供質(zhì)押擔(dān)保。上述2億元擔(dān)保占上陵牧業(yè)2016年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的33.72%，上陵牧業(yè)未履行董事會(huì)和股東大會(huì)決策程序，未及時(shí)披露該擔(dān)保事項(xiàng)，也未在2017年年度報(bào)告中予以披露。

2018年1月8日，上陵集團(tuán)與寧夏中衛(wèi)金超助貸基金合伙企業(yè)（有限合伙）（簡(jiǎn)稱“中衛(wèi)金超”）簽訂保證擔(dān)保借款合同，約定上陵集團(tuán)向中衛(wèi)金超借款1億元（最高額）。史信決策并指使史仁、史儉以上陵牧業(yè)名義為上述借款提供擔(dān)保，另有3家企業(yè)以及史信、史仁、史儉等自然人為上述借款提供擔(dān)保。上述1億元擔(dān)保，占上陵牧業(yè)2017年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9.51%，上陵牧業(yè)未履行董事會(huì)和股東大會(huì)決策程序，未及時(shí)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，寧夏證監(jiān)局對(duì)上陵牧業(yè)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)史仁給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)史儉給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)史信給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

上陵牧業(yè)稱，目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常進(jìn)行，本次行政處罰事項(xiàng)會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定不利影響，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況影響較小。